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基金投顾监管来袭，支付宝、天天基金等及紧急整改
近日，一则《关于规范基金投资建议活动的通知》在业内引发热议。《通知》明确指出，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》关于基金投顾业务资格管理、行为规范等有关要求。在此《通知》之后，近期多家基金销售机构迅速暂停旗下互...
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基金投顾业务如何不忘初心？
随着2019年第一批18家基金投顾业务试点资格落地，到目前名单扩大到59家，覆盖了券商、基金公司及其子公司、银行及独立三方。一周多前，监管部门又继续密集发布条文，从业务属性、服务边界、业绩展示指标等各方面给投顾机构做出了细致规定，继续努力规范推进该项业务。然而一些率先开展业务的机构正在遭遇不小的阻力...
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两试点银行暂停基金投顾业务
记者获悉，两家已获基金投顾业务试点资格的银行，筹备多时的“真”基金投顾业务，目前都处于“暂缓”状态。与券商和基金从战略和战术上都如火如荼推进基金投顾业务不同，展业须受银保监会和证监会双重监管的试点银行，呈现“停滞不前”的状态已有多时。券商似乎正在加速进入基金投顾赛道，迫不及待要从卖方投顾转向买方投顾...
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互联网总是忘记对金融和市场的敬畏
年初上线运作仅9天的蚂蚁平台上的“金选投顾”被突然叫停，时隔2个多月升级（整改）方案出炉。新方案弱化了蚂蚁“金选”品牌，凸出了投顾机构全市场自主选基的责任，从权责划分看，也算是给刚起步就要走偏的线上买方投顾展业来了一次重要纠偏。原本蚂蚁“金选投顾”初上线时设想的还是互联网赚流量的打法，它有流量有客户...
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银行“暂缓”基金投顾业务，或为了更好地长跑
在财富管理行业，基金投顾业务比较火，也是兵家必争之地。随着第二批获得基金投顾试点资格的招商证券、国信证券、东方证券近期正式落地展业，基金投顾市场战局也更趋激烈。但也有两家已获试点资格的银行，出于谨慎考虑主动暂缓基金投顾业务。究竟发生了什么？首先了解一下基金投顾业务是什么。它是指接受客户委托，按照协议...
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蚂蚁“金选投顾”业务紧急下线，发生了什么？
1月4日，支付宝旗下蚂蚁财富联合6家投顾机构推出“金选投顾”业务，上线仅10天就突遭“下线”。据一位基金公司人士透露，支付宝确实在1月13日起开始停掉“金选投顾”的各种流量入口，另一位基金公司人士也向基金君证实此前“金选投顾”的统一推广活动已经结束。之前高调上线的“金选投顾”业务突然停止引流，并在首...
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“基金投顾新规”发布，禁止指标和规模排名
11月18日，监管层下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》。业内人士分析称，有两点需要重点关注：一是基金投资组合策略表现指标应展示基金投资组合策略区间收益率、成立以来收益率、区间最大跌幅，可展示单日收益率、成立以来年化收益率和区间最大涨幅等指标；二是服务业绩展示...
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基金投顾业务大发展，还需解决三大核心问题
这位年轻基民的做法，再次凸显出基金投顾业务在我国的巨大潜力。而这项业务要实现大发展，还需解决三大核心问题：1.基金投顾，有“三分靠投，七分靠顾”的说法，其中“投”就是投资，就是提供产品的配置和买卖方案，而“顾”是顾问，顾是服务。截止到2021年底，全行业共有59家机构获批了基金投顾试点资格，目前的整...
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与金融机构间切分蛋糕相比，共同做大蛋糕更重要
这一波暂停智能投顾产品的购买，看银行们的意思主要是业务开展有擦边风险，等待监管进一步指示，带头大哥招行工行暂停了，于是很多股份制/城商行小弟也停了。起源应该是11月初，几地证监局发布了《关于规范基金投资建议活动的通知》，在通知中提了6条底线要求机构在今年年底前整改到位。按理说，这是证监局的通知，管辖...
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蚂蚁财富投顾升级方案出炉
3月23日，六家基金投顾机构同日发布公告，针对此前参与蚂蚁财富“金选投顾”的投顾策略进行优化，主要是将备选基金池从“支付宝·金选”基金扩大为全市场基金，并相应去掉“金选”字样，强调投顾机构需全市场自主选基。与此同时，蚂蚁财富也宣布对平台投顾服务进行整体升级，不仅将接入的投顾机构扩容至10家，而且向投...
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