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分析师喊出A股4000点，方正证券启动合规调查和问责
方正证券电子分析师“A股4000点”的喊话，已被合规调查和问责。6月7日，针对旗下分析师的言论，方正证券相关负责人表示，“公司昨晚已经启动合规调查和问责。”6月6日，方正证券研究所电子团队分析师谭珺在朋友圈发文表示“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”，并配上了上证指数走势图。随后...
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海南问责！
8月14日晚间，“清廉海南”微信公号发布关于三起违反疫情防控纪律问题的通报。自8月1日三亚市报告首例新冠肺炎阳性感染者以来，目前全省疫情仍处于高位波动期，防控形势复杂严峻。全省各级纪检监察机关强化作风保障，严肃查处了一批疫情防控期间不担当、不作为的违纪违法和失职失责问题。为进一步严明纪律，现将近期查...
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恒大的内部问责只是一个开始
还记得在恒大财富投资者沟通会上那位“口吐芬芳”的大姐么？与其咄咄逼人的气势相比，现场恒大财富的工作人员竟无言以对，利用内幕消息事实上，来帮助自己减少损失这种行为，在某种程度上同通过内幕消息获取收益，一样值得唾弃。而这次恒大的内部问责，更多是对社会舆论的一种积极回应。如果把恒大一系列事件的时间线拉长...
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上海问责两人！
4月7日，上海市纪委监委通报2起疫情防控不力典型问题。上海机场集团下属虹桥公司消防急救保障部原党委副书记、总经理李水飞3月24日紧急转送一名机场委外单位新冠肺炎核酸检测阳性员工过程中，消极推诿，导致转运进程迟滞，被撤销党内职务和行政职务。黄浦区精神卫生中心党支部副书记、院长周宝国在疫情防控工作中未正...
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《教育督导问责办法》正式实施，学校出现学生欺凌情况将被问责
《教育督导问责办法》9月1日起实施。其中，未按要求加强各类学校和其他教育机构管理，存在超标超前培训、虚假宣传、超期收费等违法违规行为，侵害师生合法权益，出现教师师德严重失范、学生欺凌等危害学生身心健康情况或重大负面舆情等情况，应当予以问责。...
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东吴证券回应任泽平 “编外合作”猜测：仅策略会等需过公司合规审查
1月19日，针对近日被媒体质疑“任泽平和东吴证券是编外合作”的传闻，东吴证券回应称，任泽平为东吴证券的特聘首席经济学家，具备证券投资咨询（分析师）从业资格。任泽平为东吴证券提供的服务内容中，包括在研究所举办的策略会上发表演讲、参与研究所组织的机构交流等方面，均由东吴证券研究所进行合规审查，此外任泽平...
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重磅！蚂蚁集团面临五大整改，需合规开展资产证券化业务
蚂蚁科技集团股份有限公司在被二次约谈后，已宣布成立工作组全面落实整改要求。 人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门于12月26日联合约谈了蚂蚁集团，并提出五项整改要求。...
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存单质押“罗生门”，银行有何过错？
今年10月和11月，渤海银行南京分行和浦发银行南通分行，分别与企业客户因存单质押银行承兑汇票业务发生纠纷，并分别向公安机关报案，涉及金额超过30亿元，引发了社会对于商业银行第三方存单质押承兑汇票案件的广泛关注。这可能是今年，也是近几年最大的银行声誉风险事件。但是，在应对舆情方面，涉案银行的做法简单粗...
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“狂飙”的ChatGPT，亟待“合规刹车”
ChatGPT等基于自然语言处理技术的聊天AI，就短期来看亟需要解决的法律合规问题主要有三个：其一，聊天AI提供的答复的知识产权问题，其中最主要的合规难题是聊天AI产出的答复是否产生相应的知识产权？是否需要知识产权授权？其二，聊天AI对巨量的自然语言处理文本（一般称之为语料库）进行数据挖掘和训练的过...
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“走出去”如何应对合规“大考”
翻开报章杂志，最近热题颇多，渤海湾溢油事件就是其一。有关此事件的责任如何界定划分、赔偿标准的厘定、适用的法律法规、后续程序等，各大媒体、法学界、环保界人士已多有提及，在此笔者不作多述。反观此类事件假如在境外尤其是欧美国家发生的话，其处理结果会迥然不同，其中折射出各国在法制、合规、环保和持续经营意识和...
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