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因挪用信托财产等11项违法违规，中铁信托收860万巨额罚单
近日，银保监会官网信息显示，中铁信托因存在未全面真实反映风险状况、将信托财产挪用于其他信托计划分配收益、名股实债等11项主要违法违规行为，被银保监会四川监管局罚款860万元。另有10名直接负责人的高管、业务人员被罚。总计被罚金额达1032万元。...
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央行开1.16亿天价罚单，备付金、反洗钱仍是支付监管重点
因触及监管红线，央行对支付机构开出的罚金再创历史新高。 日前，央行营业管理部公布了一则行政处罚信息，商银信支付服务有限责任公司（下称“商银信支付”）因涉及挪用备付金、为非法集资平台直接提供支付结算服务等十六项违规，被合计罚款1.16亿元。 据第一财经记者不完全统计，2020年开年至今，除了商银信...
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10余家银行被罚超1000万元！招行、交行、浦发等皆中招
近日，十余家银行因违法发放贷款、违法办理银行承兑汇票、贷款资金被挪用等违法违规行为频领大额罚单，其中不乏国有银行的身影。 根据银保监会公告统计，8月份以来各级银保监系统对十余家银行连开罚单，处罚总金额超千万，其中百万级罚单共3张。...
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涉嫌信披违法违规，航天动力被立案调查后一字跌停
涉嫌信披违法违规，遭证监会立案后，航天动力周一开盘便一字跌停。这对于航天动力的7.57万户股民来说，无疑一声惊雷。消息面上，8月12日晚间，航天动力曾发布公告称，公司于当天收到中国证监会对公司的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。对于被立案一事，航天动力表示，在...
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收欧盟140亿巨额罚单，苹果回应
3月4日，苹果公司因滥用App Store规则被欧盟罚款18亿欧元（约140亿元人民币）。欧盟监管机构表示，苹果非法阻止应用开发者在其应用商店之外向用户提供有关替代和更便宜的音乐订阅服务的信息。苹果表示将对欧盟罚款提出上诉，称欧盟监管机构未能提供任何可信的消费者利益受损的证据，且其忽视了蓬勃发展的竞...
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刑法是市场经济的“守夜人”| 顾雏军案再审改判的思考
2019年4月10日，随着最高人民法院第一巡回法庭的的法槌落下，众人关注已久的顾雏军再审一审终于尘埃落定。除对顾雏军挪用资金罪改判有期徒刑五年之外，撤销了原判对其他罪的认定和量刑。这无疑是自中央提出加强民营企业产权保护以来的一个标志性案件。它折射了民营企业在中国现有的文化、制度、环境背景下的生存困...
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什么收益才算好？
现在用眼花缭乱来形容纷繁复杂的理财工具完全不为过。银行、券商、基金、信托纷纷推出自己的固定收益产品，如何在这些理财产品中进行选择，成了个问题。对于多数投资者来说，对于固定收益类的产品选择，收益率往往是被放在第一位的。那是不是收益越高的固定收益产品一定越好呢？肯定不是，我们用近年备受追捧的货币基金和信...
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平安信托陈刚以财务顾问费为名索贿，被追缴违法所得5.32亿
12月21日，国家审计署网站上发布的一份《审计署移送违纪违法问题线索查处情况》中显示，通过审计发现了平安信托有限责任公司江苏区域事业部原负责人陈刚涉嫌受贿问题。审计发现，2012年至2016年，陈刚涉嫌在向相关企业发放贷款时以财务顾问费名义索取巨额钱款。2021年8月，陈刚以非国家工作人员受贿罪、违...
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因保荐业务涉嫌违法违规，中德券商被证监会立案调查
1月18日晚间，山西证券发布公告称，公司控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》。中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，中国证监会决定对中德证券立案。此前，因乐视网案，中德证券、中泰证券、平安证券连同贾跃亭等21名被告，被2000名...
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工行上海分行因10项违规被罚1310万元
近日，上海银保监局披露6张罚单，对中国工商银行股份有限公司上海市分行、天津银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海市分行等作出处罚，合计罚款2070万元。其中，工行上海分行因存在10项违法违规行为被责令改正，并处罚款共计1310万元。这是今年银保监系统内开出的7张金额超千万的罚单。整体...
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