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北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施
4月14日，北京证监局消息称，中国证监会北京监管局4月7日发布对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。公司存在定期报告披露不及时、临时报告披露不及时、个别子公司股权质押未在相关募集说明书及定期报告中披露等问题。同时，北京证监局在日常监管中发现，2022年3月31日，公司在香港联交所发布...
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联想控股整改新进展：已报送整改报告，证监局启动核验
在被“责令整改”一个月后，联想控股完成整改并上报整改方案，目前北京证监局正在对相关整改情况进行核验。今年4月7日，北京证监局对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施。原因是2021年9月8日至9月18日，北京证监局根据中国证监会《关于开展2021年公司债券发行人现场检查工作的通知》及监管工作安...
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联想控股回应被采取监管措施：已对整改工作进行部署，将按要求尽快完成
4月14日消息，联想控股发布公告称，公司收到北京证监局行政监管措施决定书。公司高度重视行政监管措施决定书中指出的问题，已对下一步整改工作进行了部署安排，将按要求尽快完成整改并向北京证监局报送整改报告。14日早间，中国证监会北京监管局发布关于对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，发现公...
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海泉基金被北京证监局采取行政监管措施，胡海泉回应！
近日，知名歌手胡海泉参与管理的私募基金因违规行为被北京证监局采取行政监管措施。7月1日晚间，海泉基金通过微博发布回应称，会保持与投资人、合作机构、监管机构的良好沟通，重视各方的监督意见；收到投诉和北京证监局的警示意见后，已经尽快向该局如实汇报有关情况，指出投诉中的不实内容；同时根据要求完整了整改。...
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中金公司因两项违规行为被北京证监局责令改正
11月5日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中金公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。...
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乐视“炸雷”，为何牵连出两家券商？
乐视暴雷余波不断，近期又牵扯出两家券商。首先是负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证。深圳证监局拟对平安证券责令改正，并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年。其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。平安证券是乐视网IPO的主承...
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乐视又“炸雷”！两券商被罚，这家保荐业务暂停3个月！
20日晚，负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券近日接到罚单。深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。另外，中国证监会拟决定：对乐视网定增项目中的保荐机构...
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“最坑”女婿炒生猪期货亏掉半个亿，“火腿一哥”被警告并处罚
7月10日晚间，轰动一时的金字火腿“生猪期货亏损”事件终于迎来了落幕，金字火腿公告称，公司及相关当事人已于7月8日收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》。 经查明，金字火腿涉嫌违法的事实如下：未及时披露期货交易重大损失；未及时披露收到大额赔偿款。浙江证监局拟决定对金字火腿责令改正，给予警告，并处以50...
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钱多了也有烦恼？冀中能源存款“超限”近70亿遭监管点名
3月4日，中国证监会河北监管局下发《关于对冀中能源股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，内容显示截至2020年12月31日，冀中能源在冀中能源集团财务有限责任公司的存款余额119.7亿元，超过了经股东大会审批的最高限额（50亿元）69.7亿元，上述“超限存款”未及时履行关联交易决策程序和信息...
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申万宏源及三名负责人因违规被采取监管措施
3月22日，上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书，责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富合作开展线上投资顾问业务时出现违规。同时，上海证监局还...
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