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中金公司因两项违规行为被北京证监局责令改正
11月5日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中金公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。...
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北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施
4月14日，北京证监局消息称，中国证监会北京监管局4月7日发布对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。公司存在定期报告披露不及时、临时报告披露不及时、个别子公司股权质押未在相关募集说明书及定期报告中披露等问题。同时，北京证监局在日常监管中发现，2022年3月31日，公司在香港联交所发布...
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联想控股整改新进展：已报送整改报告，证监局启动核验
在被“责令整改”一个月后，联想控股完成整改并上报整改方案，目前北京证监局正在对相关整改情况进行核验。今年4月7日，北京证监局对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施。原因是2021年9月8日至9月18日，北京证监局根据中国证监会《关于开展2021年公司债券发行人现场检查工作的通知》及监管工作安...
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乐视“炸雷”，为何牵连出两家券商？
乐视暴雷余波不断，近期又牵扯出两家券商。首先是负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证。深圳证监局拟对平安证券责令改正，并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年。其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。平安证券是乐视网IPO的主承...
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联想控股回应被采取监管措施：已对整改工作进行部署，将按要求尽快完成
4月14日消息，联想控股发布公告称，公司收到北京证监局行政监管措施决定书。公司高度重视行政监管措施决定书中指出的问题，已对下一步整改工作进行了部署安排，将按要求尽快完成整改并向北京证监局报送整改报告。14日早间，中国证监会北京监管局发布关于对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，发现公...
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北京市邮政管理局立案查处京东物流
北京市邮政管理局近日依法对京东快递北京总部违法违规行为进行行政处罚。在对门头沟区京东金春时代营业部检查中发现，某快递员未佩戴N95口罩，核酸检测未落实一天一检。调查中，该营业部称该快递员未核酸检测时均未在岗工作，并以监控设备临时损坏为由拒绝调阅视频。属地管理部门西区邮政管理局下发了责令改正通知书，对...
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借用5个账户，巨额交易超35亿元！处罚结果来了
近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。罚单显示，谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。...
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“最坑”女婿炒生猪期货亏掉半个亿，“火腿一哥”被警告并处罚
7月10日晚间，轰动一时的金字火腿“生猪期货亏损”事件终于迎来了落幕，金字火腿公告称，公司及相关当事人已于7月8日收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》。 经查明，金字火腿涉嫌违法的事实如下：未及时披露期货交易重大损失；未及时披露收到大额赔偿款。浙江证监局拟决定对金字火腿责令改正，给予警告，并处以50...
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乐视又“炸雷”！两券商被罚，这家保荐业务暂停3个月！
20日晚，负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券近日接到罚单。深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。另外，中国证监会拟决定：对乐视网定增项目中的保荐机构...
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恒大地产被证监会处以41.75亿罚款
恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，针对恒大地产三项违法违规行为，证监会拟决定，责令恒大地产改正，给予警告，处以 417,500 万元的罚款，并对许家印给予警告，处以 4,700 万元的罚款。...
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