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渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规被立案

6天前
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5月14日,渤海证券公告称,其于5月9日收到证监会立案告知书。立案告知书显示,因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,2024年4月24日,证监会决定对渤海证券立案。不过,渤海证券并未公布涉嫌违法违规的具体项目名称。 | 相关阅读(第一财经)
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兰香

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渤海证券称,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。但渤海证券正在申请IPO,被立案调查显然会产生更大的负面影响。

证监会网站显示,2021年渤海证券就在上交所主板提交IPO申请,拟募资27.26亿,到现在也没有下文。目前来看,国内小券商已经很多,多一个或少一个上市券商其实无所谓。今天国联证券宣布收购民生证券,预示未来小券商如果上不了市或许就只能被兼并收购了。

渤海证券2023年年报显示,公司当年营业收入为21.01亿元,营业利润为6.67亿元,营业利润率为31.76%。有意思的是,渤海证券IPO说明书显示,2021年渤海证券管理层工资最高的是首席风险官,但结果渤海证券还是出了风险,这可能会引发关于管理层薪酬是否合理的讨论。

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Resiyne

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正在IPO的渤海证券被立案调查,对渤海证券自己自然是一大打击,对券商行业也产生了一定的震慑作用。现在我们知道的有效信息就是其被指控的罪名是公司涉嫌财务顾问业务违法违规。这就让人好奇是怎么个违法违规程度?是财务造假了还是其他?以及违规对项目是哪个项目?涉及其他那些公司?这些问题我们现在还没有办法从公告或者通报中得知,不过随着后续调查展开,估计会有个结果。

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