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证券研究报告自律规则正式修订,有五大看点

证券研究报告自律规则正式修订,有五大看点

新浪财经2020-05-24 09:30:00
5月22日晚间,千呼万唤的研究报告自律规范修订稿终于发布。

目前《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》修订稿已经中证协审议通过,并报中国证监会备案,现予以发布,自2020年6月21日起实施。2014年6月发布的《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》也宣告同时废止。

这两份自律规则最早在2012年推出,时隔8年如今完成首次修订。中证协表示,此次修订旨在适应发布证券研究报告业务发展需要,加强研究报告质量控制和投资者保护,做好证券分析师声誉风险管理,提升证券分析师职业道德水准,促进证券研究业务健康发展。 [前往原文]
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这次修订比较特别的一个点就是,要对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行统一规范管理。

比如,分析师不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论等。再加上一系列强化审查程序。总体来讲,这次修订对分析师对研报的解读、在新媒体上的发布程序做了规范,应该是出于对资本市场秩序的考虑,而做出这样的规定。但实际效果,可能还要看实施后的后续发展来评价。

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